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證監會處罰10宗違法減持案 罰款10878萬元



證監會對10宗違法減持案作出行政處罰 罰款10878萬元銀行房屋貸款利率卡債協商技巧信貸年息汽車貸款台北內湖汽車貸款

對於相關當事人大比例增持的情節,證監會依法統一予以考量,作出瞭從輕處罰的決定

■本報記者 朱寶琛 左永剛

2015年10月9日、10日,證監會[微博]對11宗上市公司持股5%以上的股東、一致行動人及實際控制人違反法律規定減持案件進行瞭集中聽證,並向媒體全程公開。

《證券日報》記者10月30日獲悉,日前,證監會已完成對上述案件的聽證復核工作,並決定對10宗案件作出行政處罰,1宗案件進行補充調查。10宗已作出行政處罰的案件共涉及6名自然人股東、5傢法人股東以及法人股東的7名責任人,罰款金額總計10878萬元。

據證監會新聞發言人鄧舸介紹,聽證會上,涉案當事人提出的申辯意見主要包括:違法減持行為沒有主觀惡意;對法條的理解存在偏差;減持行為存在客觀理由;減持沒有造成危害後果,沒有獲取非法利益;與相關人員不構成一致行動人;地方證監局已經對違法減持行為作出監管措施,若再行對同一行為進行處罰,存在“一事二罰”的問題等。一些當事人還提交瞭相關增持材料,申請從輕處罰。

經復核,證監會認為,按照《證券法》相關規定,主觀上是否存在惡意、減持原因及目的、危害後果是否嚴重並非違法減持未披露行為構成要件,不影響對違法減持行為的認定;對於符合《證券法》和《上市公司收購管理辦法》等相關法律規定的一致行動人的違法減持行為,嚴格依法予以查處;證監會派出機構對部分涉案當事人出具警示函等監管措施,是依法履行法定職責的表現,不影響後續的行政處罰。

“當事人違法行為達到一定危害程度,需要依法進行行政處罰的,我會必須嚴格履職,絕不姑息。對於相關當事人大比例增持的情節,證監會也依法統一予以考量,作出瞭從輕處罰的決定。”鄧舸說。

“往者不可諫,來者猶可追。”鄧舸表示,處罰決定的作出,不僅是對違法減持行為的裁判,更是對相關各方的告誡和勸勉。上市公司大股東、實際控制人應當吸取前車之鑒,認真履行大股東、實際控制人的誠信義務,規范信息披露和股票交易行為,切實承擔其維護上市公司健康發展、保護中小投資者合法權益和維護資本市場穩定健康發展的社會責任,為建設一個公開透明、長期穩定健康發展的股票市場作出應有的貢獻。

新聞來源http://finance.sina.com.cn/china/20151031/063923638976.shtml

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